深交所持续排查风险隐患 紧盯六大重点领域

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⊙记者张毅○编者溥

资本市场的稳定运行离不开高度重视风险管理的一线监管机构。今年以来，深圳证券交易所就防范金融风险、研究和推进风险调查、完善风险管理框架、强化风险管理工作机制等问题召开了多次重要会议。

在潜在风险调查的基础上，深交所整理出97个风险点，重点关注股票市场异常波动、上市公司风险和基金市场风险等6个关键领域的风险。深交所相关负责人表示，下一步，深交所将继续跟踪评估风险，识别预警，早发现、早处置，严格落实风险防控责任，不断加强对重点公司、市场热点和异常情况的跟踪和联动监管。

“寻找底部数字”的风险调查继续展开

准确判断金融风险隐患是确保金融安全的前提。为积极落实中央和中国证监会关于防范金融风险的要求，年初，深圳证券交易所按计划进行了年度综合风险评估。各部门在年度评估的基础上，按照公司监管、市场运作、资金、债券、技术、管理六大业务条线，对全公司的潜在风险进行调查，梳理出97个风险点，逐一分析研究，制定对策或应急预案。

年中，根据全国金融工作会议和监管工作会议的新要求，深交所党委再次组织全所及下属机构对下半年潜在风险进行全面排查，梳理出股票市场异常波动、上市公司风险、基金市场风险、债券市场风险、技术风险和团队访问风险六大重点领域的风险。同时，深交所还关注其他风险，包括安全生产风险、安全风险和诚信风险。

为应对风险管理面临的新挑战，深圳证券交易所进一步完善风险管理体系和机制——设立风险管理部，进一步加强整体风险管理。例如，实现实时信息收集，定期检查和整理关键风险，动态评估潜在风险，实现“每月报告一次，每半年检查一次”。同时，加强市场操作风险的监测、评估和预警，建立动态风险信息收集和监控机制。加强风险信息综合评估，形成风险监测报告，及时报告重大风险。此外，深圳证券交易所还规划建设了统一的风险监控平台，共享风险监控信息，研究市场系统性风险的监控、判断、评估和预警机制。

提前制定有针对性的应对措施

在准确判断潜在风险的基础上，深交所各部门针对关键风险提前制定了针对性措施。

在防范股票市场操作风险方面，深圳证券交易所制定了《市场稳健运行规划》，加强对市场操作风险的监控，对异常交易账户采取果断的监管措施。同时，我们加强了盘后分析和报告机制，重点加强融资融券、股票质押等杠杆资金的跟踪分析，加强了市场趋势的预研究和预判断。“监管员为中心”的市场监管模式的不断推进、监管合作的深化和科技监管智能化监管的深化，也为提高风险防范能力发挥了重要作用。

针对股票市场的操作风险，深交所保持监管的敏感性，主动出击新问题、新情况，加强对高风险公司的监管，特别是控股股东股权质押率的披露。同时，它也密切关注热点话题炒作，以抑制市场投机。深化会员、上市公司、市场监管和舆论监督之间的监督合作机制，也是深交所防范股票市场操作风险的措施之一。

在债券市场风险防控方面，深圳证券交易所完善预审计机制，从源头上防控风险，继续做好有期限债券信用风险防控工作，重点加强风险债券监管。同时，发挥监管合力，建立监控台账，跟踪记录跨市场发行人的跨市场负面信息。

又如，针对基金市场风险，深交所继续做好分级基金转换的监控和预警工作，督促基金公司和证券公司按照分级基金新规定及时披露投资者风险，并要求基金管理人提前制定应急预案，做好压力测试，最大限度地降低对市场的影响。

值得一提的是，为提高应急能力，深圳证券交易所今年优化了应急管理体系——进一步明确了应急责任主体、应急流程和分级响应机制。随着应急预案的不断补充和修订，深圳证券交易所现有30个应急预案，涵盖了市场、技术、操作、安全等所有可能发生重大风险的领域。

深交所相关负责人表示，下一步，深交所将继续强化风险意识，持续跟踪评估风险，识别预警、早期发现和处置风险，严格履行风险防控职责。同时，认真落实一线监管职责，不断加强对重点公司、市场热点和异常情况的协调跟进和联合监管，完善交易所与证券监管系统相关单位和地方政府的监管合作。此外，全面梳理制度或规则，弥补制度缺陷，防止风险交叉感染或跨市场扩散。