证监会重拳出击 去年以来已处罚666人

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在中国证监会每周五的新闻发布会上，对相关案件的行政处罚结果进行报道已成为惯例。据记者了解，行政处罚的特点是案件数量急剧增加，新案件层出不穷，打击力度大，速度快，力度大。

据统计，2016年全年和2017年前5个月，中国证监会共做出行政处罚决定194项，处罚违法行为人666人(其中法人108人，自然人558人)，当事人64人。证券市场被取缔(包括36名上市公司董事、监事和高级管理人员，3名上市公司控股股东和实际控制人，9名)，罚款总额达到102.95亿元，最高罚款额为28.92亿元，最高没收违法所得5.78亿元。57名违法者被处以违法所得3倍以上的罚款，其中3名违法者被处以违法所得5倍以下的罚款。

据记者了解，内幕交易、非法信息披露、操纵市场、中介机构不履行职责等是证券市场中的高风险违法行为，是主要打击对象。据统计，2016年全年和2017年前5个月，中国证监会作出的行政处罚决定中，内幕交易67起，非法信息披露45起，操纵市场33起，中介机构尽职调查失败18起，证券从业人员违规买卖股票5起，编造和传播虚假信息9起，违规证券业务9起。

根据《证券法》的相关规定，在2016年全年和2017年前5个月的处罚决定中，罚款、警告、没收违法所得和责令改正是最常见的4种处罚决定，分别为642次、502次、122次和77次。

根据各种行政处罚的综合运用情况，使用频率最高的前三位是警告与罚款、没收违法所得与罚款、责令改正与罚款。其中，警告和罚款合并使用421次，涉及的主要案件类型为上市公司非法信息披露和中介机构未能尽职尽责；没收违法所得和罚款合计101次，主要涉及内幕交易、操纵市场和非法经营证券业务；责令改正，并处以59次罚款。涉及的主要案件是非法信息披露以及捏造和传播虚假信息。此外，它被责令改正，警告和罚款40次，所有这些都涉及非法案件的信息披露。

根据违法所得数额的分布情况，2016年全年和2017年前5个月，行政处罚决定书对127个违法主体计算出122项违法所得并予以没收。值得注意的是，当前证券期货市场的违法所得金额与过去相比大幅上升，这主要体现在被没收的违法所得金额超过100万元。

此外，统计数据显示，2016年全年和2017年前5个月，中国证监会共作出36项市场禁售决定，涉及违规信息披露、市场操纵、证券从业人员违规交易股票、中介机构未尽职尽责、利用未披露信息交易股票等。其中，违反信息披露是市场主体实施市场禁入的主要原因，21起案件涉及30个当事人，占实施市场禁入总人数的46.9%。